由于九州证券不服一审判决，再次上诉北京市第三中级人民法院要求再次审理，并坚持要求王某赔偿损失。更严重的是，九州证券在二次诉讼环节，还提出王某的职务行为涉嫌刑事犯罪。

　　而在二审环节，法院依然维持原判，并明确指出，一审法院判决驳回九州公司的诉讼请求并无不当。同时，九州公司并未提交证据证明王某某的职务行为涉嫌刑事犯罪，亦未就此向公安机关报案，故对九州公司的该项申请不予准许。

　　事实上，让九州证券如此看重此次处罚后果的原因，不仅在于资管业务遭停业六个月的处罚，还在于因资管计划踩雷，九州证券高层也被罚了。但是监管重点关注的对象，并非上述诉讼所提及的王某，而是资管业务副总经理金某。

　　据青岛证监局另一份公告显示，因该资管计划出现诸多违规行为，时任九州证券资产管理业务分管副总经理、负责该项业务的高级管理人员金鉴，对此负有责任，被青海证监局采取监管谈话的措施。

　　事实上，这并非九州证券首次因业务违规而收到监管罚单了。今年1月，据福建证监局披露公告显示，九州证券福建分公司担任经纪人王某光因违规操作，被证监局采取出具警示函的措施。

　　上述罚单显示，王某光在九州证券福建分公司担任经纪人期间，存在替客户办理证券认购、交易、资金查询，与客户约定分享投资收益等行为，违反相关规定，被福建证监局出具了警示函的监管措施。

　　公开资料显示，九州证券是新三板公司九鼎集团的控股子公司，持有其89.02%的股份，九州证券成立于2002年，******地点在青海。据最新财报，九鼎集团前三季度营收63.37亿元，同比减少12.74%，归属于挂牌公司股东的净利润巨亏高达12亿元，同比减少522.32%。

　　在2018年的监管分类评级中，九州证券被下调2级，从B级变为CC级。而在2015年和2016年九州证券的分类评级为BB级。

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　　在去通道的监管高压之下，资产证券化（简称“ABS”）业务成为近年来资管机构业务开拓的新蓝海，尤其是券商，把这个业务当成未来比较有潜力的行业，各家都在加大投入。

　　毫无征兆，11月27日首控集团（上午突然大跳水闪崩，大跌75.27%，收盘成仙股——0.45港元/股，市值仅剩下22.6亿港元。

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