实际上,此前也不乏投资者起诉证券虚假陈述纠纷的案例,但大多以上市公司赔偿告终,证券公司、会计师事务所等中介机构连带担责的情况却并不多见。 券商中,目前只有中德证券、国信证券两家,审计机构除了瑞华,也只有此前大智慧(601519.SH)虚假陈述中的立信会计师事务所。 即将在2020年3月1日起施行的新证券法,中介机构的虚假陈述连带赔偿责任再次被强调,未来中介机构连带赔偿或成常态。 例如在第八十五章中,信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任;发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 1月11日,北京一家大型券商投行人士对时代周报记者表示:“修订后的证券法将虚假陈述民事责任(过错推定的连带责任)范围扩大到保荐人、承销商的直接责任人员。理论上,投资者可以直接起诉券商直接责任人员的连带赔偿责任。” 上述人士对时代周报记者称:“《新证券法》大幅提高对证券违法行为的处罚力度,增加‘法律责任’一章,条文也是所有章节里最多的,有44条,罚款金额大幅度提高,惩罚的倍数也从原来的1―5倍提高到了1―10倍。” 其中,对于欺诈发行行为,《新证券法》从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的一倍;对于上市公司信息披露违法行为,从原来最高可处以60万元罚款,提高至1000万元等。 2019年11月,证监会主席易会满发文强调指出,要增加资本市场司法供给,积极配合推动证券法、刑法等法律法规的修订,加快推进建立中国特色的集体诉讼制度,大幅提升违法违规成本。 东莞证券非银金融分析师许建锋认为,新证券法修订,进一步完善了证券市场基础制度,体现了市场化、法治化、国际化方向,为证券市场全面深化改革落实落地,有效防控市场风险,提高上市公司质量,切实维护投资者合法权益,促进证券市场服务实体经济功能发挥,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,提供了坚强的法治保障,具有非常重要而深远的意义。 帮女友炒股反亏157万 基金经理温柔“老鼠仓”案 市场不能只当笑线亿美元优先票据,信贷状况稳健提升 |